根据招商证券出具的承诺函及多份相关报告，该公司在2014年内部对资管业务的专项审计的过程中，发现定向资管业务投资经理杜某江泄露未公开信息，有两名资金量较大的客户与投资经理杜某江所管理的账户买卖股票的重合度分别为78%和94%，买入时机重合度在50%左右。

　　核查，杜某江妻子马某的股票账户存在买卖股票记录，其委托来源IP和MAC地址均不在招商证券公司，但委托来源与上述两名客户高度重合；深入发现2013年至今共有7名客户的9个账户委托地址来源与马某的高度趋同。

　　根据以上线索及数据分析结果，稽核小组初步判断杜某江存在泄露未公开信息的情况。而招商证券内部管理文件明确规定，定向资管不得进行趋同交易。

　　此后，在接受调查时，杜某江前后说法不一，试图隐瞒真相。招商证券在调查过程中立即采取了终止杜某江投资经理资格的紧急措施。于2014年10月23日给予杜某江开除处分，扣发其月度浮动绩效工资及年度尚未发放的全部浮动绩效奖金，并将其违规行为及处罚情况报告中证协及提交相关系统备案。

　　深圳证监局于2015年10月21日对本案立案调查，并于2017年1月将杜某江涉嫌犯罪的行为上报证监会稽查局，并建议移送公安机关查处。2017年5月10日，该案被交办至深圳市公安局，且于2017年5月18日立案侦查。

　　广东省高级人民法院认为，上诉人杜某江身为证券公司从业人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，情节特别严重，其行为已构成利用未公开信息交易罪。

　　但由于杜某江于2017年7月18日上午自行前来深圳市公安局经侦支队办案地点投案，并如实供述自己涉嫌犯罪的相关事实，故存在自首情节，依法可减轻处罚；认罪认罚，依法可从轻处罚。终审裁定维持原判，判决被告人杜某江犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币一千元。